Ta kontroll før Finanstilsynet banker på døra
Å vente på at tilsynet skal avdekke svakheter, er en dårlig strategi. Det kan ikke bare føre til sanksjoner – det er også en tapt mulighet til å forbedre etterlevelsen og styrke virksomhetens omdømme.
En lang prosess med å ta stilling til, og ikke minst følge opp, en negativ rapport er dessuten arbeidskrevende og demotiverende for de involverte ansatte. Løsningen er enkel: Ta kontroll før tilsynet kommer.
Nylig ble et hvitvaskingstilsyn mot en norsk bank avsluttet uten rapport – til tross for at tilsynet avdekket mangler. Grunnen? Banken hadde gjennomført en grundig gap-analyse, identifisert de samme manglene som Finanstilsynet og dokumentert konkrete tiltak for å lukke dem.
Dette er ikke unikt. Finanstilsynet har i flere tilsynsrapporter vist forståelse for virksomheter som selv har avdekket svakheter, igangsatt tiltak før tilsynsbesøket og jobbet systematisk med forbedring.
I samarbeid med ekspertene i FCPA tilbyr vi nå en helsesjekk på hvitvaskingsområdet – en strukturert og målrettet gjennomgang av virksomhetens AML-arbeid opp mot lovkrav og tilsynets forventninger.
Gjennom helsesjekken får dere:
- En klar status på styrker og svakheter
- Anbefalte tiltak som danner et godt grunnlag for en handlingsplan
- Et grunnlag for å dokumentere proaktivt arbeid overfor tilsynet
Ønsker du å vite mer?
Ta kontakt med oss for en uforpliktende prat.
Fant du det du lette etter?